關於公司股票復牌的提示性公告
2、監事會成員
附件2：台中高級月子中心
董事陳曉龍先生對議案1至議案4投反對票，理由如下：
董事六人：何亞剛先生、徐子兵先生、施光耀先生、趙亞男女士、李亞良先生、翁先定先生；
方正證券與民族證券的業務整合，應遵循先易後難、先前臺後後臺的原則，以業務整合為先導，資產、人員跟著牌照、業務走，整合過程中切實維護好客戶與員工利益。在上述原則下，公司執行委員會成立整合工作組織機構，統籌研究制定經紀、投行、自營、資管和研究等業務以及中後臺整合方案。
方正證券股份有限公司公告（系列）
為落實監管部門相關要求、推進整合工作、切實化解和防范風險，維護上市公司全體股東利益，本公司作為民族證券唯一股東，擬立即啟動與民族證券的整合工作。
5、其他與整合相關的工作。
綜上，本人對本次董事會會議審議的四個議案投反對票。
方正證券股份有限公司（以下簡稱"公司"、"本公司"或"方正證券"）第二屆董事會第二十次會議於2015年8月19日以現場會議加電話會議的方式召開。會議現場設北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈公司會議室。出席會議的董事應到9名，董事何其聰先生、韋俊民先生、汪輝文先生、何亞剛先生、趙大建先生、趙志軍先生出席現場會議，董事陳曉龍先生、葉林先生、黃衛平先生以電話方式參會。監事會主席陸琦女士、監事鄭華先生和董事會秘書熊鬱柳女士列席現場會議，監事楊克森女士因無法聯系未列席本次會議。會議的召集、召開程序符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。
經中國證券監督管理委員會(以下簡稱"中國證監會")核準，本公司於2014年8月完成收購中國民族證券有限責任公司（以下簡稱"民族證券"）100%股權，民族證券成為方正證券全資子公司。但由於各種原因，公司至今未能實現對民族證券的實際控制。2014年9月以來，民族證券發生瞭20.5億元自有資金投向單一資金信托計劃事件，雖經監管機構責令整改、方正證券專項核查、民族證券自查等多方工作，截至目前，20.5億元款項的真實情況尚未徹底查清，仍有18.415億元資金未轉回。2015年7月17日，中國證監會發佈《2015年證券公司分類結果》，民族證券2015年分類監管評級為CCC。因2014年9月至2015年3月報送的月度《證券公司綜合監管報表》有誤，2015年7月22日，中國證監會北京監管局向民族證券發出《關於對中國民族證券有限責任公司采取限制業務活動、暫停核準業務申請以及譴責措施的決定》（[2015]48號），暫停瞭民族證券自營業務（固定收益證券自營除外）及新業務申請，民族證券和相關高級管理人員也受到瞭譴責。另外，民族證券目前有多名高管失聯，無法正常履職。上述情況已經對民族證券的日常經營產生巨大影響，出現瞭展業困難、融資渠道減少、客戶與員工流失等嚴峻問題。
業務整合期間，依據民族證券原有的人力資源管理制度，保持各層級幹部、員工職務職級基本穩定，保持薪酬水平總體穩定。同時，進一步完善人力資源管理體系，穩定內部員工，吸引市場優秀人才。
特此公告。
徐子兵先生，1965年出生，碩士。曾任深圳市龍崗區投資管理公司項目經理，聯合證券有限公司項目經理，新華信托股份有限公司副總經理，長春證券有限責任公司副總經理，新世紀基金管理有限公司常務副總經理，新產業創業投資有限公司總經理，民族證券副總裁。現任民族證券董事、總裁、執行委員會副主任。
因公司推進與全資子公司中國民族證券有限責任公司（以下簡稱"民族證券"）的整合工作，並對民族證券董事會、監事會進行換屆，經公司申請，公司股票自2015年8月14日13時起停牌。2015年8月19日，公司第二屆董事會第二十次會議審議通過瞭相關議案。公司於2014年8月20日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報台中西區月子中心推薦》、《證券日報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露瞭相關公告。根據相關規定，經公司申請，公司股票於2015年8月20日開市起復牌。
附件1：
董事會
董事會同意對民族證券董事會、監事會進行換屆，具體方案如下：
3、提交相關政府部門進行必要的審批或報備；
公司全資子公司中國民族證券有限責任公司（以下簡稱"民族證券"）於2015年8月19日下午召開第四屆董事會2015年第一次會議，本次民族證券董事會會議選舉何亞剛先生為第四屆董事會董事長，聘任徐子兵先生為總裁，彭子瑄女士、衛劍波先生、吳珂先生、高利先生、何東先生為副總裁，孫斌先生為合規總監、首席風險官，趙亞男女士為財務總監，熊鬱柳女士為董事會秘書，金葵華先生、邵仕珍女士、陳飛先生為助理總裁，聘請趙大建先生為名譽董事長。
二、審議通過瞭《關於對民族證券董事會、監事會換屆的議案》
兩名職工代表監事由民族證券職工代表大會根據《公司法》、《公司章程》的相關規定選舉產生。
作為獨立董事，我全力支持方正證券與民族證券的整合工作，及民族證券董事會、監事會換屆事宜。股東之間磨合意見還有不統一的地方，建議進一步溝通，爭取在共治基礎上盡快推進實質整合。過渡期間，還是以趙大建先生為董事長宜於平穩過渡。
4、聘請中介機構；
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2015-099
2、制定並執行具體整合方案；
方正證券股份有限公司
方正證券股份有限公司
三、審議通過瞭《關於聘任徐子兵擔任執行委員會委員的議案》
公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
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獨立董事三人：謝思敏先生、李軒先生、秦傢文先生。
經公司執行委員會提名，董事會提名委員會審核,董事會同意聘任彭子瑄女士（簡歷詳見附件2）擔任公司副總裁。
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2015-097
1、董事會與監事會換屆原則
表決結果：贊成8票，反對1票，棄權0票。
經公司執行委員會提名，董事會提名委員會審核,董事會同意聘任徐子兵先生（簡歷詳見附件1）擔任公司執行委員會委員。
公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
表決結果：贊成6票，反對1票，棄權2票。
方正證券與民族證券的整合應遵循依法合規、合情合理、穩定有序、條塊結合、統籌安排、合理配置的原則，充分挖掘和利用兩傢公司的資源優勢，提高整體運營效率、節約成本，發揮協同效應。
上述人員在取得相關任職資格批復後正式履行職務，組成民族證券第四屆董事會。
隨著整合工作的推進，通過內部提拔和市場選聘等方式補充民族證券管理隊伍，逐步解決方正證券管理人員在民族證券兼職的情況。
監事三人：牛曉莉女士、徐建偉先生、徐國華先生；
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2015-098
上述人員在取得相關任職資格批復後正式履行職務，組成民族證券第四屆監事會。
3、建議聘請趙大建先生為民族證券名譽董事長
民族證券原董事長趙大建先生因年齡原因主動提出不再擔任新一屆民族證券董事，公司充分肯定趙大建先生為民族證券公司的發展所做的貢獻，並建議民族證券新一屆董事會聘請趙大建先生任民族證券名譽董事長。
證券時報網絡版鄭重聲明
董事趙大建先生對議案2投棄權票，理由如下：
有關第2項議案應充分考慮民族證券原股東的利益，這樣更有利於公司重組的順利推進。
董事黃衛平先生對議案2投棄權票，理由如下：
對民族證券董事會和監事會進行換屆，以方正證券和民族證券管理層、方正證券股東代表（含民族證券原股東代表）、民族證券職工代表為基礎組建新一屆的董事會和監事會，完善民族證券法人治理結構，為整合工作奠定堅實基礎。
公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、審議通過瞭《關於推進與中國民族證券有限責任公司整合工作的議案》
表決結果：贊成8票，反對1票，棄權0票。
四、審議通過瞭《關於台中月子中心介紹聘任彭子瑄擔任副總裁的議案》
2、人員整合原則
表決結果：贊成8票，反對1票，棄權0票。
方正證券股份有限公司
根據中國證監會證監許可【2014】795號文，以及《方正證券發行股份購買資產報告書（修訂稿）》，方正證券應在5年內逐步整合民族證券相關資產、業務及人員，解決同業競爭問題，維護社會穩定。
因此，無論是從監管部門要求的角度，還是從方正證券公司應當嚴格履行披露信息的角度，在整合民族證券一事上，都應當秉承"逐步整合，平穩處理"的原則。但如方正證券公司選擇在此時對民族證券公司的董事會、監事會換屆，對人員和業務進行大規模整合，必將嚴重加劇民族證券公司的動蕩，更不利於方正證券公司和民族證券公司的平穩、健康發展，亦無法保障方正證券公司全體股東的利益。
本次會議由董事長何其聰先生召集和主持，經審議，形成如下決議：
方正證券股份有限公司
方正證券股份有限公司
董 事 會
二○一五年八月二十日
二○一五年八月二十日
徐子兵先生簡歷
第二屆董事會第二十次會議決議公告
3、業台中坐月子中心推薦務整合原則
彭子瑄女士簡歷
彭子瑄女士，1970年出生，博士。曾任中國建設銀行廣東省分行科員，中國租賃有限公司重組委員會委員兼總裁助理，寶盈基金管理有限公司總經理助理，興業全球基金管理有限公司總經理助理，深圳文思投資有限公司副總裁，上海張江丙陽股權投資基金公司副總裁，民族證券董事長助理。現任民族證券董事會秘書、執行委員會委員。
為平穩推進方正證券與民族證券的業務整合，結合雙方公司的需要，方正證券選聘民族證券現任高級管理人員、總裁助理在方正證券任相應級別的公司高級管理人員、助理總裁。民族證券高級管理人員中因各種原因缺位和不適合繼續擔任高級管理人員的，其職務由方正證券派出管理人員暫時兼任。通過上述安排，促進兩傢公司在管理與業務等方面的交流和融合。
方正證券股份有限公司
關於民族證券第四屆董事會
2015年第一次會議相關情況的公告
1、設置兩公司整合工作組織機構及進行相關的人員安台中坐月子中心費用排；
特此公告。
特此公告。
1、董事會成員
董事會
二○一五年八月二十日
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